**1、 业务准入要求
（1） 个人投资者**
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申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元；
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开立沪（深）市合约账户的，需要任一沪（深）市A股账户开立满6个月；
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具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；
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通过上海（深圳）交易所认可的期权知识测试；
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具有上海（深圳）交易所认可的期权模拟交易经历；
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满足1年内最近一次风险承受能力评估结果为稳健型及以上；
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满足期权投资者适当性综合评估（以下简称“综合评估”）的要求；
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不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
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上海（深圳）交易所规定的其他条件。
（2） 普通机构投资者
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申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
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机构上一季度末净资产不低于人民币100万元；
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相关业务人员通过上海（深圳）交易所认可的期权知识测试并具有相应的期权模拟交易经历（通过该机构开设的账户），相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员；
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不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
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上海（深圳）交易所规定的其他条件。
（3） 符合以下条件的专业机构投资者
除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，满足下列条件之一的专业机构投资者（即A类和B类专业投资者）参与期权交易，不对其进行综合评估：
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经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
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上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
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社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
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同时符合下）列条件的法人或者其他组织属于法人或机构专业投资者：
a. 最近1年末净资产不低于2000万元；
b. 最近1年末金融资产不低于1000万元；
c. 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2、 适当性匹配要求
本业务的适当性匹配要求，详请参照附件《适当性业务匹配表》，专业投资者无需判断适当性要素匹配情况。
除A、B类专业机构投资者外，其他投资者均需要进行适当性匹配并录音录像。
二、 综合评估要求
1、 分支机构应当切实履行适当性管理职责，在了解投资者的金融资产状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标、模拟交易经历、期权知识测试结果等相关信息的基础上，对投资者资格进行初步审查；向投资者介绍业务资格申请的基本条件、公司相关的业务制度和规定，讲解股票期权业务规则，揭示股票期权业务风险，引导投资者充分了解期权市场特性，指导投资者开立衍生品合约账户和参与交易。
2、 分支机构股票期权专员根据实际情况填写《综合评估表》并打分，评估结果由投资者签名确认，再经营业部授权人、开户经办人审核及办理。
3、 通过考试的客户须朗读以下内容：“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责”，朗读过程需要录像，作为考试录像。机构客户必须是参与考试的指定人员朗读上述内容。
4、 对投资者临柜抄写或朗读《国泰君安证券股份有限公司上海（深圳）证券交易所股票期权风险揭示书》承诺文字全过程进行录像，作为开户录像。
5、 已开立沪市衍生品合约账户的投资者，申请开立深圳市场股票期权账户的，可视其满足投资者适当性综合评估要求，分支机构可受理投资者开立同一级交易权限的深市衍生品合约账户。
6、 深圳交易所股票期权投资者在从事套期保值、套利交易、做市业务或产品管理等特殊业务前，需向深交所申请相关业务资格，报备计划使用的A股证券账户，相关业务资格申请通过后，再使用报备的A股证券账户申请开立合约账户。
**三、 资料审核
1、 自然人投资者**
（1） 投资者身份证明文件（本业务必须客户本人临柜办理，不允许授权委托）；
（2） 投资者未获取融资融券业务资格的，需提供金融期货交易经历的证明；
（3） 填妥的《证券账户开立申请表》（适用于自然人）；
（4） 《股票期权自然人投资者适当性综合评估表》；
（5） 通过上海（深圳）交易所认可的期权投资者知识测试成绩单；
（6） 通过上海（深圳）交易所认可的期权模拟交易经历单；
（7） 《国泰君安证券股份有限公司股票期权经纪合同》（注意区分沪、深两市）；
（8） 《国泰君安证券股份有限公司股票期权交易风险揭示书》；
（9） 截屏打印的客户在“证券期货市场失信记录查询平台”的查询结果；
（10） 适当性匹配资料：
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适当性匹配的，需签署《国泰君安证券适当性评估结果确认书》，适当性评估结果告知及风险揭示过程应当录音和录像；
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适当性要素存在一项或多项不匹配的，营业部在告知客户不适合开通开立股票期权账户后，客户仍主动要求开通开立股票期权账户的，需临柜签署《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》、《股票期权业务特别风险警示函》，营业部向其做充分的特别风险揭示，不适当警示及特别风险揭示过程应当录音和录像。
（11） 《银衍转账协议》（无纸化签署）；
（12） 用于银衍转账的银行卡（或卡号）；
（13） 已审核通过的双录影像；
（14） 分支机构受理开立上交所非首个合约账户的，上述申请材料中的第（2）项，股票期权业务考试录像无需提供。
2、 普通机构投资者
（1） 投资者身份证明文件；
（2） 上一季度末净资产不低于100万元的证明（会计师事务所或该机构出具的加盖公章的证明文件）；
（3） 相关业务人员须出示机构授权的证明文件；
（4） 投资者知识测试成绩单；
（5） 模拟交易经历单；
（6） 填妥的《证券账户开立申请表》（适用于机构）；
（7） 《国泰君安证券股份有限公司股票期权经纪合同》（注意区分沪、深两市）；
（8） 《国泰君安证券股份有限公司股票期权交易风险揭示书》；
（9） 截屏打印的客户在“证券期货市场失信记录查询平台”的查询结果；
（10） 适当性匹配资料：
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适当性匹配的，需签署《国泰君安证券适当性评估结果确认书》，适当性评估结果告知及风险揭示过程应当录音和录像；
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适当性要素存在一项或多项不匹配的，营业部在告知客户不适合开通开立股票期权账户后，客户仍主动要求开通开立股票期权账户的，需临柜签署《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》、《股票期权业务特别风险警示函》，营业部向其做充分的特别风险揭示，不适当警示及特别风险揭示过程应当录音和录像；
（11） 《银衍转账协议》；
（12） 用于银衍转账的银行账号（如有）；
（13） 已审核通过的双录影像；
（14） 分支机构受理开立上交所非首个合约账户的，上述申请材料中的第（3）（4）（5）项及股票期权业务考试录像无需提供。
3、 专业机构投资者
（1） 投资者身份证明文件；
（2） 相关监管机构出具的成立备案文件（专业机构投资者的证明资料参照营运标准化《专业投资者设置》中的相关要求）；
（3） 填妥的《证券账户开立申请表》；
（4） 《国泰君安股份有限公司股票期权经纪合同》（注意区分沪、深两市）；
（5） 《银衍转账协议》；
（6） 截屏打印的客户在“证券期货市场失信记录查询平台”的查询结果。