发文日期：2026年1月8日
国新证券股份有限公司（原华融证券）南昌绿茵路证券营业部存在合规管理不到位、内部控制不完善问题：个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，并在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资。
江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：江西证监局
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