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关于“从业合规”类别
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2026 年7 月 11 日
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委托无资质机构募资又放任不托管，深圳前海恒邦股权投资董事长谭某某遭警示函
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2026 年9 月 4 日
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世纪证券温州营业部负责人执业违规，肖某某遭警示函
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2026 年9 月 4 日
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审计津药药业2024年报多项程序不到位，中审华会计师事务所及两签字会计师被出具警示函
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2026 年9 月 4 日
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直播荐期无资质、员工无证售资管，中辉期货山西分公司遭警示函
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2026 年9 月 2 日
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委托个人开发客户还放任违规营销，三立期货市场部部长李某某遭警示函
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2026 年9 月 2 日
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委托个人开发客户、异地展业等违规缠身，三立期货首席风险官魏某某被监管谈话
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2026 年9 月 2 日
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违规委托开发客户等多项问题，三立期货董事长兼总经理李某被监管谈话
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2026 年9 月 2 日
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员工无基金资格卖资管还直播荐期，中辉期货山西分公司负责人李某某遭警示函
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2026 年9 月 2 日
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违规委托个人开发客户，三立期货时任部门负责人张某某遭警示函
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2026 年9 月 2 日
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证券从业期间私下代客买卖证券，岳某某遭深圳证监局警示函
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2026 年9 月 2 日
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核查验证不规范，锦天城律所为亚联机械ipo证券法律业务被出具警示函
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2026 年9 月 1 日
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理财经理向投资者提供虚假误导信息，江海证券吴某被出具警示函
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2026 年9 月 1 日
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未能防控员工营销违规，江海证券哈尔滨世茂大道营业部被出具警示函
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2026 年9 月 1 日
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众华所审计顺博合金2024年报多项程序不到位，两签字会计师被出具警示函
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2026 年8 月 31 日
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从业期间操作配偶账户炒股，证券从业人员尚某遭警示函
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2026 年8 月 28 日
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投诉暗示收益夸大宣传，杭州高能云艾某某遭警示函
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2026 年8 月 26 日
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无居间合同人员照常开展业务，华西期货重庆营业部负责人库某遭警示
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2026 年8 月 25 日
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员工收居间分成资管监控失位，中金岭南期货被责令改正
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2026 年8 月 21 日
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客户改挂居间人名下收佣金分成，中金岭南期货员工被监管谈话
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2026 年8 月 21 日
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员工居间分成乱象失察，中金岭南期货副总经理遭警示
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2026 年8 月 21 日
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重庆康华所审计金圆股份多项程序不到位，两签字会计师被出具警示函
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2026 年8 月 17 日
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江海证券第三方介入投资者招揽、从业人员管理不到位，被出具警示函
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2026 年8 月 17 日
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借经纪人名义挂靠客户套佣，中泰证券分公司负责人王某遭警示
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2026 年8 月 17 日
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挂靠客户套取佣金提成，中泰证券营业部负责人赵某某遭警示
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2026 年8 月 17 日
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国新证券南昌绿茵路营业部从业人员无证荐股、私下代客理财，被出具警示函
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2026 年8 月 14 日
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连续7年向私募客户返佣，东方证券北京学院路营业部遭警示
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2026 年8 月 14 日
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向私募客户返还佣金，东方证券营业部经纪人吴某遭警示
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2026 年8 月 14 日
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恒泰期货青岛营业部开发客户业务被对外承包，负责人王某被出具警示函
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2026 年8 月 13 日
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中银证券财务主管朱某违规炒股，被新疆证监局罚款5万
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2026 年8 月 10 日
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