发文日期：2026年2月2日
山西证监局对山西三立期货有限公司时任法人机构一部部长张某某采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。经查，山西三立期货有限公司存在委托不符合条件的个人进行客户开发的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》有关规定。张某某作为时任法人机构一部部长，未恪尽职守，对上述行为负有责任，违反《期货从业人员管理办法》相关规定。
来源：山西证监局
免责声明：本报告基于证监会官网公开信息整理，仅供参考，不构成投资建议。
发文日期：2026年2月2日
山西证监局对山西三立期货有限公司时任法人机构一部部长张某某采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。经查，山西三立期货有限公司存在委托不符合条件的个人进行客户开发的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》有关规定。张某某作为时任法人机构一部部长，未恪尽职守，对上述行为负有责任，违反《期货从业人员管理办法》相关规定。
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