发文日期：2026年8月21日
深圳市中金岭南期货有限公司存在个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下收取佣金分成、向部分客户开户时提供反洗钱及开户回访问卷答案，未对从业人员市场开发行为有效监控、营销活动管理制度不健全，资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位等问题，违反期货公司监督管理办法及证券期货经营机构私募资产管理业务管理规定。深圳证监局责令公司改正，要求建立健全覆盖各业务的内部控制体系、加强从业人员营销活动及资管业务合规风险监测，并在收到决定书之日起30日内提交整改报告。
来源：深圳证监局
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