发文日期：2026年1月30日
黑龙江证监局对江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出其在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。
来源：黑龙江证监局
免责声明：本报告基于证监会官网公开信息整理，仅供参考，不构成投资建议。
发文日期：2026年1月30日
黑龙江证监局对江海证券有限公司哈尔滨世茂大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出其在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。
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